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陜西省國際信托投資股份有限公司自有資金短期投資管理辦法
發(fā)布時間：2007-06-12   來源：   分享到：
陜西省國際信托投資股份有限公司
自有資金短期投資管理辦法
                                                      第一章 總  則
 為了加強公司自有資金短期投資(以下簡稱“短期投資”)管理、規(guī)范短期投資行為，提高資
金使用效率，保證資金運營安全，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《信托公司管理辦法》、《中國銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于信托投資公司證券投資業(yè)務風險提示的通知》和《深圳證券交易所上市公司
信息披露工作指引第4號----證券投資》等，結合我公司實際情況，特制定本辦法。
  本辦法所稱短期投資是指公司運用自有資金進行新股配售、申購、證券回購、股票及其衍生
產(chǎn)品二級市場投資、可轉(zhuǎn)換公司債券投資、委托理財進行證券投資以及深圳證券交易所等監(jiān)管部門認
定的其他投資行為。
第三條  公司股東大會對公司短期投資有最終監(jiān)督、管理、控制權。
                                                   第二章   基本原則
第四條 風險最低原則。通過采取決策與執(zhí)行相分離、業(yè)務操作與資金調(diào)度相分離的方式，使短期投資在嚴格控制風險的前提下，追求收益最大化。
第五條 專業(yè)化原則。短期投資必須以全面細致的分析為依據(jù)，制定明確的投資方案并實施。
第六條 規(guī)范化原則。短期投資必須嚴格執(zhí)行公司決策程序，保證運作過程安全、高效、相互制約。
                                                   第三章   審批權限
第七條 公司股東大會、董事會、董事長辦公會、董事長在各自權限范圍內(nèi)對公司短期投資做出決策。
第八條 公司的短期投資的審批應嚴格按照公司章程規(guī)定的權限履行審批程序。
                                                  第四章   投資運作
第九條 公司短期投資項目的選擇和具體運作由投資管理部負責。
投資管理部下設投資部負責組織實施方案設計、資金配置、組合管理和交易執(zhí)行等。
第十條 投資管理部應及時掌握公司自有資金余額變化情況，安排適宜的投資項目。
第十一條 投資管理部應于每月結束后一周內(nèi)，就上月短期投資的情況向董事長進行書面匯報。
    分管投資管理部的公司領導需定期在董事長辦公會、董事會上通報短期投資的相關情況。
第十二條 新股申購業(yè)務中,申購中簽的新股，投資管理部根據(jù)市場狀況，可以在該新股上市當天賣出，也可以在該新股上市的短期內(nèi)擇機賣出。
                                           第五章   賬戶管理及會計核算
第十三條 投資管理部負責對托管機構的信用狀況、清算能力、賬戶管理能力等進行嚴格考核,并選擇合格的托管機構。
第十四條 投資管理部負責公司短期投資賬戶的日常使用。
第十五條 計劃財務部負責公司自有資金的整體歸集劃撥和會計核算。
第十六條 短期投資資金調(diào)撥程序應嚴格按照公司相關規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 投資管理部應建立完善的短期投資交易記錄制度,選派專人負責對每筆短期投資交易記錄進行核對、存檔，并在交易結束后一個工作日內(nèi)將交易憑證交計劃財務部進行帳務處理。
                                          第六章   風險控制及審計監(jiān)督
第十八條 投資管理部應該將短期投資業(yè)務決策和運作過程中涉及的投資計劃、審批文件等交風險控制部審查、備案。
第十九條 風險控制部按照相關內(nèi)控制度對公司短期投資風險進行適時監(jiān)控。
第二十條 監(jiān)察審計部負責短期投資執(zhí)行情況的審計監(jiān)督。
監(jiān)察審計部應定期或不定期對公司短期投資業(yè)務進行審計，確保相關操作部門按有關規(guī)定進行投資，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應及時向董事長匯報，并要求相關部門予以糾正。
第七章 信息披露
第二十一條 按照《深圳證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》和《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號----證券投資》的規(guī)定須對外披露的短期投資項目，應及時發(fā)布公告。
                                                 第八章   附  則
第二十二條 有短期投資業(yè)務的公司控股子公司及其下屬子公司，須參照本辦法制訂各自的短期投資管理辦法并報公司備案。
第二十三條 本辦法未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本辦法由公司董事長辦公會負責解釋和修訂。
第二十五條 本辦法自公司董事長辦公會審議通過后施行。